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                      光大證券被交易商協會啟動自律調查

                      2023-04-14 14:41:11

                      近日,光大證券被中國銀行間市場交易商協會啟動自律調查。

                      交易商協會官網信息顯示,本著“一案雙查”、“一案深查”原則,交易商協會近期在查處四平市城市發展投資控股有限公司案件時,發現光大證券股份有限公司作為主承銷商和簿記管理人,未合規開展發行工作,涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規定,對包括光大證券在內的4家機構開展自律調查。

                      在光大證券被自律調查之前,四平城投已于2023年3月24日被交易商協會給予了警告,并對董事長予以通報批評。處分信息顯示,四平城投作為債務融資工具發行人主要存在問題為:

                      一、針對“20四平城投PPN001”、“20四平城投PPN002”發行,向投資者提供財務資助,兩期債務融資工具發行利率未客觀反映其實際利率水平。

                      二、較大比例募集資金未按約定用途使用,未提前披露募集資金用途變更公告。

                      三、2020年、2021年年度報告中關于募集資金使用情況的信息披露不準確。

                      公開信息顯示,上述“20四平城投PPN001”、“20四平城投PPN002”債券均由光大證券作為主承銷商之一于2020年發行。

                      光大證券2022年年報顯示,2022年公司債券承銷項目數量1312單,同比增長15.90%。債券承銷金額3512億元,市場份額3.35%,行業排名第6位,其中,地方債承銷金額1622.79億元,行業排名第5位。各項排名較2021年均有上升,業務處于市場前列,

                      然而,在業務增長的背后,光大證券的合規問題卻不容忽視。除此次被交易商協會啟動自律調查外,自去年以來,光大證券已5次收到監管處罰:

                      2022年8月3日,因為公司治理問題,光大證券被上海證監局出具了責令改正的監管措施,時任光大證券董事會秘書朱勤因為負有管理責任,也被上海證監局出具了警示函。

                      2022年6月16日,香港證監會網站內容顯示,香港證監會譴責光大證券并處以380萬港元罰款,原因是光大證券沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。

                      2022年6月2日,因為境外子公司業務違規,光大證券被證監會出具了責令改正措施。

                      2022年2月28日,因為MPS項目信披違規,光大證券收到了上海證券交易所下發的《關于對光大證券股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》。光大證券2022年報顯示,預計負債52.84億元的計提主要來自子公司光大資本MPS項目引發的訴訟。

                      2022年1月5日,因為信披違規,光大證券被上海證監局出具了警示函措施。

                      值得注意的是,證券業協會2022年證券公司公司債券業務執業能力和投行業務質量評價結果顯示,光大證券的評級均為B。

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