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                      中信證券連收2份監管函 4名保代被處罰

                      2023-04-14 14:41:13

                      近日,深交所官網信息顯示,中信證券因為在嘉禾生物IPO過程中存在違規行為,被深交所采取了書面警示的自律監管措施。

                      監管函內容顯示,中信證券作為嘉禾生物申報創業板IPO的保薦人,存在以下違規行為:

                      一、對嘉禾生物境外存貨核查程序執行不到位,實際開展的核查工作與披露情況存在差異。

                      二、未充分關注嘉禾生物境外銷售交易存在的異常情形并進行審慎核查。

                      三、未充分關注嘉禾生物銷售、采購、研發相關內部控制存在的薄弱環節。

                      四、對嘉禾生物轉貸、與供應商異常資金往來等事項核查不到位,發表的核查意見不準確。

                      與此同時,中信證券韓昆侖、段曄作為嘉禾生物項目的保薦代表人,也因為直接承擔了對嘉禾生物經營狀況的盡職調查、申請文件的核查驗證等職責,但未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執業規范的要求,對嘉禾生物境外存貨、境外銷售、內部控制等方面存在的異常情形保持充分關注并審慎核查,發表的核查意見不準確,被深交所給予了通報批評的處分。

                      值得注意的是,這已經是中信證券一周內因保薦業務違規第2次收到監管函,并有4位保薦代表人人同時被罰。

                      2023年4月6日,中信證券因作為華鈺礦業IPO的保薦機構,在2017年至2018年6月持續督導中存在業務違規問題收到了西藏證監局下發的警示函措施,2名保薦代表人徐欣、宋永新作為IPO項目持續督導工作的簽字保薦代表人,被出具了警示函措施。

                      此外,2023年1月11日,中信證券華大智造IPO項目的2名保薦代表人肖少春、路明因存在履行保薦職責不到位等違規情況,被上交所予以監管警示。

                      公開信息顯示,此次監管函中提及的嘉禾生物由中信證券保薦于2021年6月30日申報創業板IPO獲深交所受理,在經過兩輪審核問詢后,于2022年7月14日撤回了申請材料。

                      而在2022年,中信證券保薦的IPO項目撤回數量也保持了“一哥”地位。

                      數據顯示,中信證券在2022年被終止審核的IPO項目共有20個,其中主板項目6個,創業板項目12個,科創板項目2個。終止項目數量列全部券商之首,占全部IPO終止項目比例達8.47%。

                      今年以來,中信證券已經有4個IPO項目被終止。

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